Главная » 2014 » Июль » 14 » Скачать Проблемы первоначального этапа расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений. бесплатно
10:55 PM
Скачать Проблемы первоначального этапа расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений. бесплатно
Проблемы первоначального этапа расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений
Диссертация
Автор: Колесов, Андрей Игоревич
Название: Проблемы первоначального этапа расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений
Справка: Колесов, Андрей Игоревич. Проблемы первоначального этапа расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений : диссертация кандидата юридических наук : 12.00.09 / Колесов Андрей Игоревич; [Место защиты: Нижегор. акад. МВД России] - Нижний Новгород, 2010 - Количество страниц: 271 с. Нижний Новгород, 2010 271 c. :
Объем: 271 стр.
Информация: Нижний Новгород, 2010
Содержание:
Введение
Характеристика механизма торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений: проблемы формирования содержания
§ 1 Понятийное определение торговли людьми Развитие международных правовых инициатив и организационно-правовые основы противодействия механизму торговли людьми и связанных с ним преступлений
§ 2 Субъекты и ситуационные элементы механизма торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений
§ 3 Способы совершения действий в процессе подготовки и реализации преступного замысла, связанного с торговлей людьми, использованием рабского труда и связанных с ними преступлений
Методические особенности и проблемы первоначального этапа расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений
§ 1 Методика обнаружения и фиксации признаков торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений
§ 2 Криминалистический анализ информации о фактах торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений Типология версий и особенности их разработки Планирование первоначального этапа расследования
§ 3 Тактика производства отдельных следственных действий на первоначальном этапе расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений
Введение:
Актуальность темы диссертационного исследования. Торговля людьми, использование рабского труда, организация и вовлечение в проституцию, изготовление порнографии и некоторые иные преступления являются достаточно весомой составляющей международного криминального бизнеса1. Данная разновидность преступной деятельности - явление комплексное, которое с 2004 года характеризуется ростом зарегистрированных преступлений и количеством расследованных уголовных дел2. По данным различных международных организаций, оборот такого криминального промысла оценивается примерно в 12 млрд. долларов в год. Прибыль, получаемая преступными организациями, составляет приблизительно 5-7 млрд. долларов США.
Несовершенство миграционного законодательства, экономическая нестабильность отдельных регионов, слабая идеологическая работа и неэффективная профилактика преступлений стимулируют торговлю людьми, использование рабского труда, а также дают толчок к совершению связанных с ними преступлений. Указанная преступная деятельность стоит на фундаменте как нелегальной миграции, так и незаконной занятости. Эти факторы облегчают возможности преступников манипулировать людьми, получать от этого значительную прибыль.
Каждый год в руки торговцев людьми и дельцов сферы незаконной миграции попадает до 2 млн. человек. Значительная часть жертв торговли людьми - женщины и несовершеннолетние девушки, которых вывозят в целях сексуальной эксплуатации и в меньшей степени - с целью принудитель
1 См.: Мизулина Е.Б. Торговля людьми и рабство в России: международно-правовой аспект. М., 2006.
2 См.: Волчецкая Т.С. Противодействие торговле людьми: комплексные подходы // Противодействие организованной преступности: уголовно-процессуальные и криминалистические проблемы: материалы международной научно-практической конференции. Калининград, 19-20 декабря 2008 г. / под ред. Т.С. Волчецкой, В.В. Пилявца. Калининград, 2009. С. 10-15. ного труда. Мужчины чаще являются объектом использования рабского труда в различных сферах .
Анализ исследуемой проблемы4 и практики расследования данных преступлений5 показывает значительные трудности, с которыми сталкиваются практические работники. Очень высокой остается латентность данного вида преступной деятельности. Отдельные ее разновидности практически не выявляются правоохранительными органами. На сегодняшний день имеется определенный опыт расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений, но при этом остается много вопросов, которые не исследованы в имеющихся научных работах и методических рекомендациях. Говорить о наличии апробированной и эффективной методике расследования данных преступлений явно преждевременно.
С одной стороны, преступное обогащение за счет торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений получило достаточное широкое распространение в России, с другой - не накоплен существенный опыт расследования этих преступлений. При этом имеющиеся научные разработки по методике и тактике расследования названных преступлений носят экспериментальный характер и не до конца апробированы практикой.
Таким образом, не до конца изученный механизм данного вида преступной деятельности и не в полной мере разработанная и апробированная
На тесную связь торговли людьми и незаконной миграции указывают многие исследователи. См., например: Крамаренко В.П. Нелегальная миграция как отдельный аспект торговли людьми // Противодействие организованной преступности: уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты борьбы с торговлей людьми, незаконным оборотом наркотиков и оружия, экологическими преступлениями: материалы Международной конференции, посвященной 10-летию кафедры уголовного процесса, криминалистики и правовой информатики РГУ им. И. Канта / под ред. Т.С. Волчецкой. Калининград, 2008. С. 101-108.
4 См.: Тюрюканова Е. Торговля людьми в Российской Федерации. Обзор и анализ текущей ситуации по проблеме / совместно с Фондом «Института экономики города» для рабочей группы агентств ООН и Международной организации по миграции (MOM) по проблемам торговли людьми. М., 2006.
5 Профилактика и противодействие торговле людьми. Особенности деятельности органов внутренних дел: учебное пособие. Ростов-на-Дону, 2005. методика расследования этих преступлений предопределили выбор темы диссертационного исследования.
Степень научной разработанности проблемы. Научные исследования сферы торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений достаточно новые. Обусловлено это, прежде всего, тем, что основные нормы, предусматривающие ответственность за торговлю людьми и использование рабского труда, были введены в Уголовный кодекс Российской Федерации только в 2004 году. В криминалистической науке разработки в данном направлении проводились лишь отдельными исследователями6. Их специализированный характер заложил фундамент дальнейших исследований.
Вполне очевидно, что отсутствие на современном этапе до конца апробированной методики расследования данных преступлений и незначительное научное обеспечение данного направления практической деятельности правоохранительных органов не лучшим образом сказывается на результатах самих научных исследований. Страдает при этом и практика работы по предупреждению, обнаружению и расследованию торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений.
На протяжении многих лет исследованием различных аспектов, связанных с методикой и тактикой расследования преступлений, вопросами использования специальных познаний в расследовании, вопросами уголовно-правовой квалификации и криминологическими аспектами борьбы с преступностью занимались: а) в области криминалистики - P.C. Белкин, И.А. Возгрин, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, С.П. Голубятников, В.Д. Грабовский, Л.Я. Драпкин, С.Ю. Журавлев, М.К. Каминский, М.А. Кустов, В.Я. Колдин, М.П. Лавров, В.Д. Ларичев,
A.Ф. Лубин, В.А. Образцов, И.М. Лузгин, А.Г. Филиппов, В.И. Шиканов,
B.Е. Эминова, Н.П. Яблоков, В.Н. Чулахов и др.;
6 См.: Журавлев С.Ю., Пигаев A.M. Торговля людьми: механизм преступной деятельности и методика расследования: научно-практическое пособие. М., 2006. б) в области уголовного права и криминологии - Г.А. Аванесов, Ю.М. Антонян, P.M. Галиакбаров, A.A. Конев, JI.JI. Кругликов, A.A. Кузнецов, В.П. Малков, A.A. Пионтковский, Э.С. Тенчов, B.C. Устинов, В.Н. Кудрявцев, П.Н. Панченко, А.Н. Трайнин и др.; в) в области уголовного процесса и теории оперативно-розыскной деятельности: A.C. Александров, Б.Т. Безлепкин, А.Н. Громов, К.К. Горяинов, A.A. Давлетов, А.Г. Маркушин, М.П. Поляков, В.Т. Томин, С.А. Шейфер и др.
Работы указанных и некоторых иных ученых заложили существенные научные основы для формирования методик расследования преступлений. При этом специальные криминалистические и криминологические исследования весьма незначительны. Несколько больше исследованы уголовноп правовые аспекты проблемы .
Объектом диссертационного исследования является преступная деятельность по торговле людьми, использованию рабского труда и связанных с ними преступлений, а также деятельность по расследованию данной разновидности преступлений.
Предметом исследования являются особенности содержания механизма данного вида преступной деятельности и некоторые закономерности торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений, а также основанные на познании этих особенностей и закономерностей тактико-методические и специальные аспекты деятельности по предупреждению, обнаружению и расследованию данных преступлений.
Цель диссертационного исследования заключается в более полном изучении содержания механизма торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений, а также в разработке дополнительных методических рекомендаций по расследованию данной разновидности преступлений.
7 См., например: Волков К.А., Ивашкин Д. В. Торговля людьми: вопросы квалификации и правоприменения: учебно-практическое пособие. Хабаровск, 2009; Чупрова А.Ю., Глухо-ва A.A. Торговля людьми как угроза экономической безопасности России: учебно-практическое пособие. М., 2007.
Указанная цель диссертационного исследования обусловила постановку следующих задач:
• выделить проблемы в понимании субъектных и ситуационных элементов механизма торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений и дать им характеристику;
•уточнить исследованные ранее и изучить новые способы совершения действий в процессе подготовки и реализации преступного замысла, в том числе проанализировать существующие классификационные и иные проблемы;
• уточнить характеристику исследованных ранее и дополнительно изучить следы торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений;
• проследить связи в структуре механизма исследуемого вида преступной деятельности, выделить проблемные вопросы и учесть их при формировании тактико-методических алгоритмов работы на первоначальном этапе расследования;
• сформулировать методические основы и проблемы выявления признаков торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений, уточнить тактику проверочных действий до возбуждения уголовного дела;
• выделить основные подходы к содержанию криминалистического анализа информации о фактах торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений, дать типологию версий и показать особенности их разработки;
•уточнить особенности планирования первоначального этапа расследования, выделить проблемы данного этапа и сформулировать перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию при расследовании данных преступлений;
•дополнительно изучить тактические особенности и существующие проблемы производства первоначальных следственных действий при расследовании торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений.
Методологическую основу исследования составляют диалектический метод познания, системный, сравнительный, собственно юридический, исто-рико-правовой, логический методы, а также метод анкетирования и метод экспертных оценок.
Методика исследования включает в себя изучение отечественного и зарубежного законодательств, научных и иных публикаций, диссертационных исследований, изучение обзоров и методических рекомендаций, справочного материала, относящегося к предмету исследования. Важнейшей составляющей методики исследования является изучение практики работы оперативных и следственных подразделений в сфере борьбы с торговлей людьми, использованием рабского труда и связанными с ними преступлениями.
Теоретическую основу исследования составляют труды отечественных ученых в области уголовного права и криминологии (Г.А. Аванесова, Ю.М. Антоняна, P.M. Галиакбарова, JT.J1. Крутикова, В.П. Малкова, П.Н. Панченко, Э.С. Тенчова и др.); в сфере уголовного процесса и теории оперативно-розыскной деятельности (A.C. Александрова, C.B. Бажанова, Б.Т. Безлепкина, А.Н. Громова, A.A. Давлетова, В.Я. Дорохова, 3.3. Зинатул-лина, Ю.В. Кореневского, JIM. Корнеевой, П.А. Лупинской, А.Г. Маркуши-на, М.П. Полякова, М.С. Строговича, Л.Г. Татьяниной, В.Т. Томина, С.А. Шейфера, А.Ю. Шумилова и др.); в сфере криминалистики (Т.В. Аверьяновой, P.C. Белкина, И.А. Возгрина, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, С.П. Голубятникова, Л.Я. Драпкина, В.А. Жбанкова, М.К. Каминского, М.А. Кустова, В.Я. Колдина, М.П. Лаврова, В.Д. Ларичева, И.М. Лузгина, А.Ф. Лубина, В.А. Образцова, Е.Р. Российской, H.A. Селиванова, В.А. Снет-кова, А.Г. Филиппова, A.A. Хмырова, В.И. Шарова, В.И. Шиканова, Е.Е. Центрова, Л.Г. Эджубова, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова и др.).
Специальную научную основу диссертационного исследования составляют работы А.И. Абубикировой, Т.С. Волчецкой, Б.Я. Гаврилова, А.И. Дворкина, С.Ю. Журавлева, Е.Б. Мизулиной, Г.В. Овчинниковой, Т.Г. Погодиной,
Г.К. Смирнова, Е.В. Тюрюкановой, Т.В. Холщевниковой и некоторых других специалистов, которые занимались изучением содержания данного вида преступной деятельности, а также организационно-правовыми, тактико-методическими и специальными аспектами расследования данных преступлений.
Эмпирическая база исследования была сформирована в результате изучения уголовных дел, возбужденных по признакам преступлений, предусмотренных статьями 126, 127, 1271, 1272, 131, 151, 159, 163,210, 240, 241 УК РФ и имеющих отношение к исследуемому механизму преступной деятельности. В ходе исследования было изучено 170 уголовных дел, исследована практика работы правоохранительных органов 37 российских регионов, 7 стран СНГ, а также изучен опыт Великобритании, Италии, Испании и США. Большое значение для решения задач диссертационного исследования имели результаты анкетирования и интервьюирования 60 следователей, 8 судей. В процессе исследования были опрошены 27 работников прокуратуры, 58 сотрудников оперативных подразделений, в чьи функциональные обязанности входит выявление фактов торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений.
Научная новизна диссертационного исследования. Феномен торговли людьми и использования рабского труда в последнее время вызывает пристальный интерес научной общественности, журналистов и даже кинематографистов. В зависимости от соответствующей заинтересованности сторон и вовлеченных организаций есть разные подходы к борьбе с данными преступлениями, классифицированые в мировой практике как моральная проблема, проблема борьбы с организованной преступностью, проблема миграции, привлечения и использования трудовых ресурсов, как проблема нарушения прав человека.
Научная новизна исследования в криминалистическом смысле определяется тем, что:
• получило свое дальнейшее развитие комплексное исследование содержания механизма торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений, ранее начатое на кафедре криминалистики Нижегородской академии МВД России;
• внесены уточнения и дополнения в рекомендации по методике первоначального этапа расследования данной разновидности преступлений.
Научная новизна работы выражается также в положениях, выносимых на защиту:
1. Результаты проведенного исследования позволяют утверждать, что преступления данной категории совершаются преступными группами со сравнительно высоким уровнем организации. Эти группы формируются на основе национальной принадлежности, личных контактов и родственных связей, прошлого криминального опыта, функциональной роли фигурантов в механизме преступной деятельности и могут включать как граждан страны вербовки, так и страны предполагаемой эксплуатации.
2. Сочетание отдельных личностно-ситуационных факторов - на этапе формирования преступного замысла приводит к созданию достаточно устойчивой региональной преступной организации, которая действует в данной сфере. Ситуационной особенностью преступной деятельности этого вида может являться объединение нескольких организаций в одно преступное сообщество. Такого рода решение в масштабах одного или нескольких муниципальных образований позволяет преступникам полностью контролировать нелегальный рынок сексуальных услуг или трудовой эксплуатации.
3. В зависимости от функций субъектов в механизме преступной деятельности, связанной с торговлей людьми и использованием рабского труда, можно выделить следующие категории: организаторы, специалисты-консультанты, вербовщики, перевозчики, укрыватели, покупатели. Применительно к сфере организации проституции дополнительно выделяются притоносодержатели и диспетчеры. Функции некоторых членов преступных групп могут расширяться. Один член группы может выполнять одновременно несколько функций, например, в сфере торговли людьми организатор может действовать одновременно как вербовщик, перевозчик и укрыватель. В сфере организации проституции и сексуальной эксплуатации организатор может выполнять функции рядового сутенера, диспетчера и даже кратковременно осуществлять охранные функции в одном из притонов.
4. В криминальной практике применительно к эксплуатации несовершеннолетних все чаще встречаются случаи, когда субъект преступной деятельности и эксплуатируемое им лицо практически являются ровесниками. При этом характер их взаимоотношений и прослеживающаяся мотивация эксплуатации достаточно специфичны. Они могут быть не связаны с корыстными мотивами и больше напоминают стремление унизить ровесника, скрыть свою порочность и ущербность через унижение другого человека.
5. Для жертв торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений могут быть свойственны глубинные скрываемые эмоции, выражающиеся в чувстве вины, покинутости, предательства, одиночества, потери смысла жизни и страха смерти. Потерпевший в такой ситуации как бы «привыкает к угрожающей опасности», а отсюда и меньшая острота ее восприятия. При этом личность как бы переходит на другой уровень существования. Указанные выше ситуационные особенности личности потерпевших следует учитывать как при поступлении первичной информации, так и в процессе подготовки и проведении допросов потерпевших, очных ставок между ними, в процессе предъявления для опознания подозреваемых, при назначении и проведении психолого-психиатрических экспертиз.
6. С точки зрения сочетания в механизме преступной деятельности различных действий характерны некоторые их связи, которые следует учитывать в процессе оперативно-розыскного документирования и в ходе процессуального формирования системы доказательств по уголовному делу:
• похищение человека из места проведения с ним вербовочной беседы может являться частью механизма шантажа, который выступает в качестве средства давления на тех, от кого требуются действия имущественного, юридического, организационного характера в пользу преступников;
• похищение человека является этапом подготовки к торговле людьми и последующему использованию рабского труда теми лицами, которые непосредственно похитили потерпевшего или купили его у похитителя или торговца людьми;
• вербовка с предложениями по трудоустройству или предложение по усыновлению, например несовершеннолетнего, выступает как составной элемент мошенничества и незаконной предпринимательской деятельности;
• использование рабского труда осуществляется недобросовестным работодателем, что является составной частью механизма уклонения от уплаты налогов;
• вовлечение в занятие проституцией и ее организация перерастают в продажу проститутки организаторам торговли людьми на международном или национальном уровне.
7. Обнаружение и фиксация признаков данного вида преступной деятельности осуществляется путем проведения проверочных действий по поступившим заявлениям, а также в рамках инициативных оперативно-розыскных мероприятий. Они проводятся с целью получения необходимой информации, а также для проверки ранее поступивших сообщений из конфиденциальных источников. Применительно к фиксации фактов торговли людьми методика расследования должна быть ориентирована на обнаружение признаков: а) прямых платежных операций в деньгах (в наличной или безналичной форме); б) действий по встречной передаче имущества продавцу «живого товара»; в) действий по бесплатной передаче «живого товара» с незафиксированной предварительной оплатой; г) действий по бесплатной передаче с расчетом на участие в разделе совместной криминальной прибыли от сексуальной или трудовой эксплуатации.
8. Субъекты преступной деятельности, как правило, стараются оказать воздействие на жертв торговли людьми, а также их родственников. Несвоевременное принятие мер безопасности в отношении потерпевших и свидетелей приводит к отказу от ранее данных показаний и делает невозможным дальнейшее расследование по уголовному делу.
9. Достаточно проблематичной является ситуация, когда о подобном преступлении заявляют родственники на родине потерпевшего (раба). При поступлении от них заявления необходимо точно установить, где находится похищенный или завербованный человек. Не исключена ситуация, что по факту заявления родственников о пропаже лица через установленный в законе срок будет возбуждено уголовное дело по признакам статьи 105 УК РФ и вся розыскная работа приобретет характер розыска возможных убийц, а не похитителей, вербовщиков, перевозчиков, продавцов и покупателей «живого товара».
10. Основными направлениями выявления признаков данного вида преступной деятельности являются: а) обнаружение фактов конфликта за гонорар или за человека; б) проверка заявлений об исчезновении человека и заявлений о фактах совершения данных преступлений; в) анализ рекламной деятельности частных лиц и организаций для выявления признаков торговли людьми; г) проведение специальных мероприятий в местах возможного укрывательства и эксплуатации.
11. Криминалистический анализ информации на первоначальном этапе расследования должен быть связан с оценкой фактов:
• свидетельствующих о личностных качествах потерпевших и свидетелей, которые, возможно, негативно скажутся на ходе расследования по уголовному делу;
• влияющих на оптимальное время начала проверочных действий, их направленность и перечень проверяемых объектов;
• определяющих ключевые направления выдвижения и разработки версий, планирования расследования по данной категории уголовных дел.
12. Общие версии расследования по данной категории уголовных дел связаны:
• с личностными качествами членов преступной группы;
• с информацией о местах вербовки, укрывательства, покупки-продажи, эксплуатации, а также маршрутах перевозки жертв;
•с правильным пониманием используемых способов совершения действий в рамках реализации преступного замысла, а также сокрытия следов торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений.
Особенности выдвижения, разработки и проверки частных версий связаны, как правило, со специфическими характеристиками взаимоотношений фигурантов по уголовным делам, их криминальным прошлым, национальной принадлежностью, родственными связями, криминогенными особенностями региона, спецификой реализации процедур торговли людьми, использованием рабского труда и связанных с ними преступлений.
Теоретическая значимость исследования состоит в том, что теоретические выводы по результатам диссертационного исследования позволят уточнить существующие подходы к расследованию торговли людьми, использованию рабского труда и связанных с ними преступлений. Диссертационное исследование посвящено дополнительному изучению содержательной стороны механизма преступной деятельности данного вида, а также формированию криминалистической методики расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений. Акценты в методических рекомендациях сделаны на первоначальный этап расследования, который представляет наибольшую трудность в работе.
Практическая значимость результатов диссертационного исследования заключается в том, что теоретические положения, рекомендации и выводы, изложенные в диссертации, могут быть использованы:
• в следственной и судебной практике, в научных исследованиях, связанных с дальнейшей разработкой методики расследования данного вида преступлений;
• в учебном процессе при подготовке специалистов в юридических вузах и на курсах повышения квалификации;
• при подготовке учебных и методических пособий по курсу криминалистики и дисциплинам специализации;
• при совершенствовании законодательства, направленного на борьбу с данным видом преступной деятельности.
Апробация результатов исследования. Основные положения, выводы и рекомендации по материалам диссертации:
• обсуждались на кафедре криминалистики Нижегородской академии МВД России;
• применяются в учебном процессе Нижегородской академии МВД России при подготовке лекций, проведении семинарских и практических занятий по курсу «Криминалистика», специальному курсу «Расследование преступлений против личности и собственности»;
• используются в правоприменительной деятельности ГУВД по Нижегородской области, что подтверждается актом внедрения;
• докладывались:
• на вузовском научно-практическом семинаре «Современные тенденции управления расследованием преступлений», г. Москва, Академия управления МВД России, 2007 год;
• на XIII Нижегородской сессии молодых ученых, г. Нижний Новгород, г. Татинец, 2008 год;
• на Пятых Всероссийских чтениях «Проектирование и реализация курса криминалистики в вузах различного профиля на современном этапе», г. Ижевск, Институт права, социального управления и безопасности Удмуртского государственного университета, 2009 год.
• отражены в пяти опубликованных по теме исследования работах автора общим объемом 1,17 п. л.
Структура диссертации обусловлена объектом, предметом, целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, библиографии и приложения.